文/北京集佳知识产权代理有限公司  马尚

　　PCT即《专利合作条约》(Patent Cooperation Treaty，下称“PCT”或“《条约》”)，是由世界知识产权组织管理的有关专利申请的国际条约，是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。

　　《条约》规定申请人只需以一种语言向一个专利局按要求提出一份申请，即国际申请，这份申请自申请日起在所有PCT成员国就具有与其本国申请同等的效力，即相当于同时向所有的PCT成员国提交了专利申请。

　　《条约》自1978年生效以来，成员国不断增加，到2006年，其成员国已达到130多个。中国于1994年1月1日正式加入PCT，中国国家知识产权局（下称“知识产权局”）是中国（含港、澳、台地区）国民或居民的主管受理局，同时也是国际检索单位和国际初步审查单位。中国（含港、澳、台地区）申请人可以委托涉外专利代理机构向知识产权局或世界知识产权组织国际局（下称“国际局”）提交国际申请。这种国际申请的内容可以是发明，也可以是实用新型，但不能是外观设计。

　　国际申请分为两个阶段：国际阶段和国家阶段。

　　国际阶段是国际申请的第一阶段。它包括国际申请的提交、形式审查、国际检索和国际公布等必经程序以及可选择的国际初步审查程序。

　　中国个人或单位向知识产权局提交的国际申请，国际阶段中除国际公布由国际局统一处理外，其他程序，如形式审查、国际检索、国际初步审查等都在知识产权局里进行。

　　国际检索是指知识产权局按《条约》的规定对国际申请主题进行检索，找出与其相关的文献并指明其相关程度，并做出国际检索报告和书面意见。通常知识产权局在自国际申请日起四个月内可以完成国际检索。

　　国际初步审查是指知识产权局根据申请人的要求对国际申请进行审查，并对请求保护的发明看来是否具有新颖性、创造性和工业实用性提出初步的、无约束力的意见，还要作出国际专利性初步报告。通常知识产权局从启动国际初步审查之日起六个月内完成国际初步审查。

　　国家阶段是国际申请的第二阶段。国家阶段在申请人希望获得专利权的国家的专利审批机构(称作指定局或选定局)里进行。它包括办理进入国家阶段的手续和在各指定局或选定局里进行的审批程序。

　　申请人应在PCT成员国之间选择需要办理进入手续的国家。进入国家阶段的手续也需要申请人委托涉外专利代理机构办理，一般应于自最早的优先权日起30个月之前完成。对于未及时办理进入手续的国家，该国际申请在该国的效力终止。各国专利审批机构不会主动对未办理进入该国国家阶段手续的国际申请进行审查。

　　国际申请进入国家阶段之后，由各国专利审批机构按其本国法律规定分别对其进行审查，并决定是否授予专利权。因此，国际申请只有经过国家阶段才能完成授权过程，最终取得的仍是各国的专利，而并不存在一个各国通用的专利。简单来说就是：只有国际申请，没有国际专利。

　　PCT各成员国对国家申请给予除发明专利外的其他保护形式的，同样也给予国际申请这些其他形式的保护，例如某些国家的实用新型、澳大利亚的改进专利等。申请人在提出国际申请时并不需要选择保护类型，但在办理进入国家阶段的手续时，就需要指明保护类型。

　　中国加入PCT之前，中国申请人只能根据巴黎公约的规定向其它国家提出专利申请，即在提出中国发明或实用新型专利申请后的12个月内，分别向其它国家的专利审批机构提交专利申请；中国加入PCT之后，中国申请人还可以通过PCT途径取得其它国家的专利，通常是在提出中国发明或实用新型专利申请后的12个月内，向知识产权局提出一件国际申请。当申请人希望以一项发明创造得到多个国家的专利保护时，就更应该考虑是否采用PCT途径。因为通过PCT途径仅需向中国专利局提出一份国际申请，而免除了在较短的时间内分别向每一个国家提出国家申请的麻烦。

　　下图为PCT与传统的专利体系的申请程序对比图：

　　与传统的专利体系（巴黎公约）比较，中国申请人通过PCT申请专利主要有下列好处:
　　1、申请人可以使用中文提出申请，而不需要翻译，这对于将近优先权期限而没有准备好外文申请文本的申请人来说非常适用；

　　2、申请人可以向知识产权局提出申请，请求外国给予专利保护，即提出申请时的手续较分别向各个国家提出要简便得多；

　　3、申请人向知识产权局递交一套申请文件即可确定该申请的申请日，并被认为是同一天在所有PCT成员国提出了申请，从而在很大程度上保证了将来进入国家阶段后各个申请的一致性；

　　4、申请人可以在PCT国际阶段得到国际检索报告、国际专利性初步报告或国际初步审查报告，通过分析这些报告，申请人可以初步判断该申请被授予专利权的前景，再决定是否有必要继续进行国家阶段及是否需要对申请文件进行修改等，从而避免了盲目性、降低了申请被驳回的风险；

　　5、推迟了进入国家阶段的时限，使申请人可以有更为充足的时间对进入的国家进行选择、对预定进入的国家进行调整及进行进入前的各种准备。

　　由于PCT在时间、风险等方面为申请人提供了更多的方便，因此为越来越多的申请人所接受。PCT申请量呈现出逐年增长的趋势，到目前已累计超过120万件。